本文转自：证券日报

证券代码：688450      证券简称：光格科技      公告编号：2024-016

本公司董事会及全体董事包管本公告内容不存在任何虚假记载、误导性报告或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法负担法律责任。

重要内容提示：

● 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为21,619,998股。

● 本次股票上市流通总数为21,619,998股。

● 本次股票上市流通日期为2024年7月24日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2023年5月30日出具的《关于同意苏州光格科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1177号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中信证券接纳向到场战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）1,650.00万股，并于2023年7月24日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后公司总股本为6,600.00万股，其中有限售条件流通股5,120.5055万股，占本公司发行后总股本的77.58%，无限售条件流通股1,479.4945万股，占本公司发行后总股本的22.42%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部门限售股，涉及限售股股东数量为7名，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起12个月，该部门限售股股东对应的股份数量为21,619,998股，占公司股本总数的32.75%。现限售期即将届满，将于2024年7月24日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变革情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行的部门限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变革的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关答应

根据《苏州光格科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《苏州光格科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请股份解除限售的股东关于其持有的限售股的有关答应如下：

(一)股东叶玄羲关于股份限售的答应：

“1、自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本答应人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部门股份。

2、本答应人持有的公司股份的锁定期限届满后，本答应人将根据相关法律法规及证券交易所规则，结合证券市场情况、公司股票走势及公开信息、本答应人的资金需求等情况，自主决策、择机进行减持。本答应人在锁定期满后2年内减持发行人股票的，减持股数不凌驾中国证监会、证券交易所相关法律、法规规定的上限，减持价格不低于发行人上市前本答应人初始入股价格（期间如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，上述价格相应调整）。本答应人包管减持发行人股份的行为将严格遵守中国证监会、证券交易所相关法律、法规的规定，本答应人拟通过集中竞价交易减持股份的，将在首次卖出股份的15个交易日前公告减持计划，并在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后的2个交易日内公告具体减持情况；本答应人拟通过其它方式减持发行人股份的，将在减持前3个交易日通过发行人公告减持计划，未履行公告步伐前不进行减持，并将依法及时、准确的履行信息披露义务。

3、若本答应人违反上述答应，本答应人将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向发行人股东和社会公众投资者致歉，并暂不领取现金分红，直至实际履行答应或违反答应事项消除；若因违反上述答应事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有；若因违反上述答应事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本答应人将依法负担赔偿责任。

4、在本答应人持股期间，若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变革，则本答应人愿意自动适用变动后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”

（二）股东苏州方广二期创业投资合伙企业（有限合伙）关于股份限售的答应：

“1、发行人首次公开发行股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本答应人直接或间接所持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“首发前股份”），也不由发行人回购该部门股份。

2、本答应人持有的公司股份的锁定期限届满后，本答应人将根据相关法律法规及证券交易所规则，结合证券市场情况、公司股票走势及公开信息、本答应人的资金需求等情况，自主决策、择机进行减持。本答应人在锁定期满后2年内减持发行人股票的，减持股数不凌驾中国证监会、证券交易所相关法律、法规规定的上限，减持价格不低于发行人上市前上一年度经审计每股净资产的价格。本答应人包管减持发行人股份的行为将严格遵守中国证监会、证券交易所相关法律、法规的规定，本答应人拟通过集中竞价交易减持股份的，将在首次卖出股份的15个交易日前公告减持计划，并在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后的2个交易日内公告具体减持情况；本答应人拟通过其它方式减持发行人股份的，将在减持前3个交易日通过发行人公告减持计划，未履行公告步伐前不进行减持，并将依法及时、准确的履行信息披露义务。

3、若本答应人违反上述答应，本答应人将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向发行人股东和社会公众投资者致歉，并暂不领取现金分红，直至实际履行答应或违反答应事项消除；若因违反上述答应事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有；若因违反上述答应事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本答应人将依法负担赔偿责任。

4、在本答应人持股期间，若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变革，则本答应人愿意自动适用变动后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”

（三）股东北京基石创业投资基金（有限合伙）关于股份限售的答应：

“1、发行人首次公开发行股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本答应人直接或间接所持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“首发前股份”），也不由发行人回购该部门股份。

2、本答应人持有的公司股份的锁定期限届满后，本答应人将根据相关法律法规及证券交易所规则，结合证券市场情况、公司股票走势及公开信息、本答应人的资金需求等情况，自主决策、择机进行减持。本答应人在锁定期满后2年内减持发行人股票的，减持股数不凌驾中国证监会、证券交易所相关法律、法规规定的上限，减持价格不低于发行人上市前本答应人初始入股价格（期间如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，上述价格相应调整）。本答应人包管减持发行人股份的行为将严格遵守中国证监会、证券交易所相关法律、法规的规定，本答应人拟通过集中竞价交易减持股份的，将在首次卖出股份的15个交易日前公告减持计划，并在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后的2个交易日内公告具体减持情况；本答应人拟通过其它方式减持发行人股份的，将在减持前3个交易日通过发行人公告减持计划，未履行公告步伐前不进行减持，并将依法及时、准确的履行信息披露义务。

3、若本答应人违反上述答应，本答应人将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向发行人股东和社会公众投资者致歉，并暂不领取现金分红，直至实际履行答应或违反答应事项消除；若因违反上述答应事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有；若因违反上述答应事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本答应人将依法负担赔偿责任。

4、在本答应人持股期间，若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变革，则本答应人愿意自动适用变动后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”

（四）股东张洪仁、陈翔、陈姝书关于股份限售的答应：

“一、自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本答应人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部门股份。

二、本答应人减持发行人股份的行为以及持有发行人股份的持股变更申报工作将严格遵守《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。

三、若本答应人违反上述答应，本答应人将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向发行人股东和社会公众投资者致歉，并暂不领取现金分红，直至实际履行答应或违反答应事项消除；若因违反上述答应事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有；若因违反上述答应事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本答应人将依法负担赔偿责任。

四、在本答应人持股期间，若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变革，则本答应人愿意自动适用变动后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”

（五）股东苏州工业园领军创业投资有限公司关于股份限售的答应：

“1、自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本答应人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部门股份。

2、本答应人减持发行人股份的行为以及持有发行人股份的持股变更申报工作将严格遵守《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。

3、若本答应人违反上述答应，本答应人将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向发行人股东和社会公众投资者致歉，并暂不领取现金分红，直至实际履行答应或违反答应事项消除；若因违反上述答应事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有；若因违反上述答应事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本答应人将依法负担赔偿责任。

4、在本答应人持股期间，若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变革，则本答应人愿意自动适用变动后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”

除上述答应外，本次申请上市的限售股股东无其他特别答应。截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的答应事项，不存在相关答应未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、保荐人核查意见

经核查，保荐人中信证券股份有限公司认为：截至本核查意见出具日，光格科技本次上市流通的限售股股东均严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项答应；本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求。光格科技对本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐人对光格科技本次首次公开发行的部门限售股上市流通的事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为21,619,998股,占公司目前总股本比例为32.75%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起12个月。

（二）本次上市流通日期为2024年7月24日。

（三）限售股上市流通明细清单：

注：持有限售股占公司总股本比例以四舍五入的方式保存两位小数

（四）限售股上市流通情况表：

特此公告。

苏州光格科技股份有限公司董事会

2024年7月17日

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